先锋期货被责令改正不规范的网络营销,年内至少有6家期货公司被罚“

日期:2023-08-09 10:50:30 / 人气:116


8月2日,深圳证监局披露对先锋期货罚款,期货公司因网络营销不规范被责令改正。l
深圳证监局表示,经检查,先锋期货对互联网营销活动管理不到位,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动进行有效管控,反映出公司内部控制存在不足。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。公司要高度重视,建立健全制度,加强网络营销活动的全链条管理,切实保护交易者的合法权益。
官网显示,先锋期货最早成立于1993年。2022年5月,先锋期货有限公司名称变更为先锋期货有限公司;注册资本增至1.5亿元,其中上海和盛资产经营有限公司(以下简称“和盛资产”)出资1.36亿元,占出资90.91%,为公司实际控制人。和盛资产成立于2011年,是一家价值100亿美元的私募股权公司。先锋期货现任董事长胡远川也是上海和盛资产管理有限公司的董事长..
2022年初,先锋期货因内控问题被深圳证监局出具警示函。具体原因是中介机构管理存在问题,现场检查整改要求未完全落实,中介机构制度不完善,中介机构行为管理和中介客户异常交易监控不到位。监管认为,上述问题反映了公司内控管理不完善,决定采取出具警示函的行政监管措施。
互联网营销和获客是期货公司推广产品盈利的重要方式,也是监管部门审查和关注的重要板块。自2023年以来,不止一家公司因网络营销受到处罚。
据不完全统计,年内至少有包括先锋期货在内的6家期货公司因上述违规行为被罚款。
上海证监局年初对期货公司开出的第一张罚单,就指向了网络营销的不规范。1月9日,新期货因网络营销和服务行为管理不规范被责令改正。此后,公司也于4月收到福建证监局的警示函,处罚原因也是网络营销管理不规范,新鼎盛期货合规管理和内控存在缺陷。公司首席风险官、运营中心部门负责人、交易客户服务部负责人对违规行为负有责任,也受到处罚。
另外两家期货公司的上海分公司受到处罚。
1月中旬,山西李三期货上海分公司因在网上非法传播市场分析被上海证监局处罚。据悉,监管认为该分行在员工营销和服务行为的管理上存在一些不足。除了部分无资质员工发布投资建议外,还通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动。
2月,江苏证监局责令HNA期货苏州营业部通过微信公众号“HNA期货苏州营业部”向不特定对象宣传特定资产管理计划的行为予以改正。
3月,因西南期货工作人员通过个人微信私自向交易者提供期货交易建议和指导,引导交易者在公司开立期货账户;公司未按要求建立员工使用个人微信等自媒体工具开展客户服务的相应管理制度和流程,未能有效监控和防范客户服务过程中可能出现的违规风险,未能实现风险管理全覆盖。西南期货被重庆证监局责令改正。
5月,东方汇金期货上海分公司收到上海证监局罚款,部分被指不具备期货交易咨询业务资格的员工向交易员发送期货交易建议,提供给交易员的软件中含有期货交易建议的相关内容;员工的网络营销和客服行为没有得到有效控制。"

作者:世纪娱乐




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